青海扎緊政采內(nèi)控“藩籬”

青海扎緊政采內(nèi)控“藩籬”

該省財(cái)政廳出臺(tái)通知，推出內(nèi)控“青十三條”，強(qiáng)化政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理

本報(bào)訊 記者樂(lè)佳超報(bào)道 青海省財(cái)政廳近日出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理的通知》，從嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任、科學(xué)合理設(shè)置崗位、規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng)三個(gè)方面，提出了十三條進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理的具體舉措，牢牢扎緊政府采購(gòu)內(nèi)控“藩籬”。

在嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任方面，青海省財(cái)政廳提出，一方面要強(qiáng)化采購(gòu)人的采購(gòu)主體責(zé)任。采購(gòu)人負(fù)責(zé)本單位政府采購(gòu)的全過(guò)程管理，依法建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度，編制年度政府采購(gòu)預(yù)算，合理確定政府采購(gòu)需求，全面落實(shí)政府采購(gòu)政策，依法組織政府采購(gòu)活動(dòng)和簽訂政府采購(gòu)合同，公開(kāi)政府采購(gòu)信息，加強(qiáng)政府采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收和采購(gòu)結(jié)果評(píng)價(jià)，支付政府采購(gòu)資金，依法答復(fù)供應(yīng)商詢問(wèn)，處理供應(yīng)商質(zhì)疑，積極配合財(cái)政部門(mén)處理供應(yīng)商投訴和監(jiān)督檢查工作等，切實(shí)提高采購(gòu)人員專業(yè)化水平。另一方面要明確采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的代理責(zé)任。代理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)人的委托辦理采購(gòu)事宜，制定采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施方案，為其代理的采購(gòu)活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)，編制政府采購(gòu)文件和擬定合同文本，發(fā)布政府采購(gòu)信息，組織實(shí)施政府采購(gòu)活動(dòng)，處理供應(yīng)商質(zhì)疑，協(xié)助和配合供應(yīng)商投訴處理及監(jiān)督檢查工作等。此外，還要落實(shí)財(cái)政監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理責(zé)任。財(cái)政監(jiān)管部門(mén)應(yīng)圍繞“放管服”改革要求，切實(shí)做好采購(gòu)方式備案審批、進(jìn)口產(chǎn)品審核、專家抽取管理、投訴舉報(bào)處理、監(jiān)督檢查等工作。

對(duì)于科學(xué)合理設(shè)置崗位，青海省財(cái)政廳明確，首先，采購(gòu)人應(yīng)設(shè)置采購(gòu)管理崗位，具體負(fù)責(zé)本單位政府采購(gòu)管理工作，牽頭負(fù)責(zé)政府采購(gòu)預(yù)算編制、采購(gòu)計(jì)劃備案、采購(gòu)活動(dòng)組織實(shí)施、政策功能落實(shí)、采購(gòu)合同簽訂、履約驗(yàn)收、資金支付、采購(gòu)信息公開(kāi)、詢問(wèn)和質(zhì)疑答復(fù)、結(jié)果評(píng)價(jià)以及與財(cái)政部門(mén)的業(yè)務(wù)溝通和銜接等工作。其次，實(shí)行不相容崗位分離。采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)及財(cái)政監(jiān)管部門(mén)應(yīng)針對(duì)采購(gòu)前、采購(gòu)中和采購(gòu)后三個(gè)階段設(shè)立不相容崗位，包括政府采購(gòu)預(yù)算編制和審核相分離、采購(gòu)文件準(zhǔn)備與復(fù)核相分離、項(xiàng)目驗(yàn)收與資產(chǎn)管理相分離、合同執(zhí)行與監(jiān)督檢查相分離。如因人員編制不足等原因無(wú)法實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離，可采取提高工作透明度、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方法代替。最后，加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)照政府采購(gòu)法律、法規(guī)及制度規(guī)定，全面梳理不同業(yè)務(wù)、流程、環(huán)節(jié)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬。按照政府采購(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定輪崗周期，嚴(yán)格執(zhí)行輪崗交流制度，對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督和定期輪崗。

此外，規(guī)范政府采購(gòu)活動(dòng)是此次政府采購(gòu)內(nèi)控“青十三條”的“重頭戲”，其中涉及7項(xiàng)具體舉措：一是規(guī)范政府采購(gòu)文件編制。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分市場(chǎng)調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)等，科學(xué)合理地確定采購(gòu)需求、技術(shù)規(guī)范、供應(yīng)商資格條件、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。對(duì)于涉及民生、社會(huì)影響較大的項(xiàng)目，采購(gòu)人在制定采購(gòu)需求時(shí)，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律、技術(shù)咨詢或者公開(kāi)征求意見(jiàn)。

二是合理選擇采購(gòu)方式和代理機(jī)構(gòu)。按照各種采購(gòu)方式的法定情形和政府集中采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際需求，合理確定適用的政府采購(gòu)方式，杜絕拆分項(xiàng)目規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)行為。鼓勵(lì)預(yù)算單位以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)選擇信用水平較高、執(zhí)業(yè)能力較強(qiáng)的社會(huì)代理機(jī)構(gòu)。三是規(guī)范開(kāi)展開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。開(kāi)標(biāo)由采購(gòu)人或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織，邀請(qǐng)投標(biāo)人參加，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不得參加開(kāi)標(biāo)活動(dòng)。投標(biāo)人不足3家的，不得開(kāi)標(biāo)。四是規(guī)范評(píng)審專家抽取。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由采購(gòu)人代表和評(píng)審專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為3人以上單數(shù)，其中評(píng)審專家不得少于成員總數(shù)的2/3。達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由5人以上單數(shù)組成。采購(gòu)預(yù)算金額在1000萬(wàn)元以上或者技術(shù)復(fù)雜、社會(huì)影響較大的項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上單數(shù)。采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)工作人員不得參加由本機(jī)構(gòu)代理的政府采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單在評(píng)標(biāo)結(jié)果公告前應(yīng)當(dāng)保密。五是規(guī)范開(kāi)展評(píng)標(biāo)活動(dòng)。評(píng)標(biāo)工作由采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。除采購(gòu)人代表、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)組織人員外，其他與評(píng)標(biāo)工作無(wú)關(guān)的人員不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)。采購(gòu)人代表不得擔(dān)任評(píng)審小組組長(zhǎng)，不得向評(píng)審專家作傾向性、誤導(dǎo)性的解釋或者說(shuō)明。六是規(guī)范履約驗(yàn)收。采購(gòu)人對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收負(fù)有主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的具體情況，自行組織項(xiàng)目驗(yàn)收或者委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收。對(duì)于采購(gòu)人和使用人分離的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)實(shí)際使用人參與驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收書(shū)，列明各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的驗(yàn)收情況及項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)。履約驗(yàn)收的各項(xiàng)資料應(yīng)當(dāng)存檔備查。七是健全政府采購(gòu)檔案管理。采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)文件應(yīng)妥善保存，不得偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷(xiāo)毀。

此外，青海省財(cái)政廳還強(qiáng)調(diào)，要建立內(nèi)部控制管理的激勵(lì)約束機(jī)制，將內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況納入績(jī)效考評(píng)體系，加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用，不斷改進(jìn)內(nèi)部控制管理體系。財(cái)政部門(mén)要將政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況作為政府采購(gòu)監(jiān)督檢查和對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)考核的重要內(nèi)容，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)。

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