危害后果輕微的“初犯”可以免罰嗎

【深圳·案例時光機】

危害后果輕微的“初犯”可以免罰嗎

——關(guān)于F醫(yī)院物業(yè)服務(wù)項目舉報案的分析

■ 蘇月娥 李文卿

案例要旨

初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

基本案情

采購人F醫(yī)院委托代理機構(gòu)J公司就其單位“XX物業(yè)服務(wù)項目”（以下簡稱本項目）進行公開招標(biāo)。2021年5月，代理機構(gòu)發(fā)布本項目的招標(biāo)公告及招標(biāo)文件，其中招標(biāo)文件評審因素要求供應(yīng)商項目主要技術(shù)人員具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的《消防設(shè)施操作員》或《建（構(gòu)）筑物消防員》中級或以上證書。

L公司參與了該項目的政府采購活動，但未中標(biāo)。代理機構(gòu)J公司在質(zhì)疑處理過程中發(fā)現(xiàn)，L公司投標(biāo)文件提供的兩份《建（構(gòu)）筑物消防員》在網(wǎng)上無法查詢，且L公司口頭答復(fù)無法提供證書原件予以核對。代理機構(gòu)J公司懷疑前述兩份證書為虛假資料，遂將該情況反映給當(dāng)?shù)刎斦块T。

財政部門經(jīng)在相關(guān)政府部門官網(wǎng)查詢，未能查詢到涉案的兩份證書。經(jīng)發(fā)函調(diào)查，相關(guān)職能部門復(fù)函稱涉案證書為虛假資料。同時，L公司無法提供前述兩份證書的原件予以核對。L公司稱該公司眾多員工持有《建（構(gòu)）筑物消防員》證書，該公司沒有主觀故意，也沒有必要造假，涉案證書是員工為獲取公司證書補貼而找第三方公司制作的，承認(rèn)因疏于管理核驗導(dǎo)致上述行為發(fā)生。

財政部門認(rèn)為L公司作為參與政府采購的供應(yīng)商，具有核實材料真實性并確保投標(biāo)文件真實的義務(wù)，L公司對于投標(biāo)文件中提供的《建（構(gòu)）筑物消防員》證書，未盡到審慎審查、確保材料真實性的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對提供虛假材料的行為負責(zé)，其行為構(gòu)成《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》第五十七條第三項“隱瞞真實情況，提供虛假材料”的情形。

針對上述情況，財政部門對L公司進行了有針對性的普法釋法，告知其《中華人民共和國政府采購法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府采購條例》《中華人民共和國行政處罰法》（2021年7月15日修訂）中對該違法行為的處理，以及L公司及時改正違法行為、避免以后類似違法行為再次發(fā)生的方式和建議。普法釋法完畢后，L公司立即采取了相應(yīng)措施進行改正。財政部門另經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)L公司存在政府采購違法記錄。

考慮到L公司的前述行為屬于政府采購領(lǐng)域的首次違法行為，且危害后果較輕，同時存在及時改正的行為，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定的“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的情形，因此，財政部門認(rèn)定違法事實成立，但不予行政處罰。

案例評析

誠實信用是供應(yīng)商應(yīng)遵守的政府采購基本原則之一，因此，供應(yīng)商參與政府采購活動時應(yīng)加強對投標(biāo)資料真實性的審核，如核對原件，對于有官方網(wǎng)站查詢系統(tǒng)的，在提交投標(biāo)文件前應(yīng)在官網(wǎng)查詢，核實信息是否一致等。因未盡審慎核實義務(wù)導(dǎo)致提交虛假資料參與投標(biāo)的，供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

實施行政處罰應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合原則。行政處罰不僅要通過給予違法行為人一定的制裁而防止其再次違法，更要通過行政執(zhí)法部門的宣傳教育，督促行為人增強法治觀念，自覺遵守法律秩序，同時，教育行為人維護法律權(quán)威，自覺守法。在本案中，L公司在財政部門的釋法下，已對自身違法行為有深刻認(rèn)識，并及時改正，排查出有問題的證書，避免再次實施類似違法行為。財政部門以教育方式促使違法行為人主動糾正違法行為、提高法治意識，是貫徹包容審慎監(jiān)管理念的具體落實，更是促進供應(yīng)商知法、懂法、守法，不斷優(yōu)化政府采購營商環(huán)境的有效措施。

相關(guān)規(guī)定

《中華人民共和國行政處罰法》

第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。

        （作者單位：深圳市財政局）

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