五花八門的證書有必要參與評分嗎

【實務(wù)操作】

五花八門的證書有必要參與評分嗎

■ 李瑩

某省不動產(chǎn)權(quán)證書和登記證明印制服務(wù)項目采購文件發(fā)售后，收到A供應(yīng)商對評分內(nèi)容提出的質(zhì)疑，質(zhì)疑事項為評分標(biāo)準(zhǔn)給予獲得印刷類職稱證書或職業(yè)技能等級證書或職業(yè)資格證書相應(yīng)分值不合法，理由是，印刷類職稱已停止評審多年，印刷類職業(yè)資格已不在國家最新的職業(yè)資格目錄內(nèi)，部分省市尚未開展印刷類職業(yè)技能等級認(rèn)定工作。采購人結(jié)合采購需求調(diào)研情況對質(zhì)疑事項進(jìn)行了答復(fù)，但供應(yīng)商對質(zhì)疑答復(fù)不滿意而向財政部門提起投訴。

近年來，隨著國家對職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項目錄的規(guī)范整理、相關(guān)部門對營商環(huán)境的嚴(yán)格要求，在政府采購活動中頻繁出現(xiàn)類似針對采購文件“擬投入團(tuán)隊人員獲得XX證書”“供應(yīng)商或產(chǎn)品制造商獲得XX證書”類似評分內(nèi)容的質(zhì)疑投訴。矛盾點在于，一方面，采購人認(rèn)為可以通過證書的評價比較，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商；另一方面，供應(yīng)商因為不具有評分條款中的證書而認(rèn)為采購文件存在歧視性。

各行業(yè)形形色色的證書能否用于評分標(biāo)準(zhǔn)？具體如何使用？對于這些問題，業(yè)界一直存有爭議。筆者結(jié)合實際案例，梳理常見證書在評分標(biāo)準(zhǔn)（采用招標(biāo)與競爭性磋商方式項目的評分標(biāo)準(zhǔn)）中的運用，與同行探討。

應(yīng)當(dāng)將法定資質(zhì)證書設(shè)定為資格條件

對于項目所必需的法定資質(zhì)證書，應(yīng)設(shè)定為對供應(yīng)商的資格條件。如食品、藥品生產(chǎn)或經(jīng)營許可證，醫(yī)療器械生產(chǎn)或經(jīng)營許可證，人力資源服務(wù)的勞務(wù)派遣經(jīng)營許可證，人力資源服務(wù)許可證，保安服務(wù)許可證，出版物經(jīng)營許可證，經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，辦學(xué)許可證（培訓(xùn)教育機(jī)構(gòu)）等。上述所列類似證書，均包含“許可”字樣或含義，需要向相關(guān)管理部門申請審批（或備案）獲得，是法律法規(guī)規(guī)定的行業(yè)準(zhǔn)入資格。

在實操中，是否可以將與項目需求沒有直接關(guān)聯(lián)的資質(zhì)證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)，以證明供應(yīng)商的綜合實力呢？如，造價咨詢服務(wù)的采購，將供應(yīng)商具有工程監(jiān)理資質(zhì)證書作為加分條款，筆者認(rèn)為，因證書與采購內(nèi)容不具有合同履行的相關(guān)性，這樣的要求并不合適。

但是，存在少數(shù)特別的資質(zhì)證書，既不適宜作為供應(yīng)商資格條件卻又跟項目采購內(nèi)容密切相關(guān)，如，在某信息化建設(shè)項目投訴案例中，采購內(nèi)容包括軟硬件購置、硬件集成、軟件開發(fā)集成，包含少部分電子智能化安裝，無法按照《政府采購品目分類目錄》確定采購屬性，采購人按有利于實施采購原則，將項目確定為貨物采購。因此，與項目需求相適應(yīng)的電子與智能化工程專業(yè)承包資質(zhì)證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)，得到了當(dāng)?shù)刎斦块T的認(rèn)可。

對于項目所需產(chǎn)品或人員，若存在行業(yè)規(guī)定的準(zhǔn)入門檻，應(yīng)將其獲得的證書設(shè)定為符合性要求，供應(yīng)商須作實質(zhì)性響應(yīng)。如貨物類常見的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證（備案證）、產(chǎn)品CCC認(rèn)證證書、中國節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證證書（節(jié)能清單中強(qiáng)制采購類）；如服務(wù)類常見的注冊會計師、保安員、律師、造價工程師等。換言之，對于這類要求，產(chǎn)品獲得證書才能合法經(jīng)營銷售，有關(guān)人員需要持證上崗，提供的服務(wù)（成果）才合法合規(guī)。

是否可將與項目沒有直接關(guān)聯(lián)的人員準(zhǔn)入類證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)，同樣需要以項目合同履行相關(guān)為前提，否則便容易產(chǎn)生爭議。如，在物業(yè)管理項目中，將經(jīng)理具有保安員證書作為加分項，這是否與項目特點相適應(yīng)，還要取決于項目經(jīng)理管理職能中是否有安保服務(wù)內(nèi)容。

證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與實際需要相關(guān)

將證書應(yīng)用于評分標(biāo)準(zhǔn)，其應(yīng)當(dāng)與項目的具體特點和實際需要相適應(yīng)、與合同履行相關(guān)，這是首要條件。如，在XX單位巡防服務(wù)采購項目中，有關(guān)供應(yīng)商投訴稱“將項目負(fù)責(zé)人具有高級職稱作為評分項，具有歧視性”，財政部門認(rèn)定投訴事項成立，理由是，巡防安保服務(wù)工作沒有對人員職稱（專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)技術(shù)水平和能力等級稱號）有相關(guān)要求，采購文件將未明確專業(yè)類型的高級職稱作為評分內(nèi)容與服務(wù)質(zhì)量不相適應(yīng)。

不過，這并不代表高級職稱證書就不能應(yīng)用于政府采購項目的評分標(biāo)準(zhǔn)中，如，開篇提及的特殊產(chǎn)品印制服務(wù)項目，對項目負(fù)責(zé)人擁有印刷類高級職稱賦予一定的分?jǐn)?shù)，是對團(tuán)隊專業(yè)技術(shù)水平、能力的客觀評價，能客觀反映供應(yīng)商履約能力，跟實際需要和合同履行相關(guān)。

在實踐中，面對不同領(lǐng)域五花八門的證書，判斷是否與采購項目的具體特點和實際需要相適應(yīng)、與合同履行相關(guān)，需要采購人在編制采購需求時做好充分論證工作。筆者認(rèn)為，在缺乏客觀判斷指標(biāo)的情況下，證書是否滿足條件，其一，要看證書內(nèi)容是否與項目需求有關(guān)聯(lián)，如，高校物業(yè)管理服務(wù)采購項目，采購文件要求，管理人員具有低壓電工操作證和維修電工證，且賦予相應(yīng)分值，這與合同履行相關(guān)。相反，如果購買辦公電腦，評分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為，投標(biāo)人具有信息安全管理體系認(rèn)證、具有軟件企業(yè)認(rèn)證等，這顯然與采購的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)無關(guān)。

其二，要看證書內(nèi)容是否與項目特點相匹配。如，食堂食材采購項目對供應(yīng)商具有食品安全管理體系認(rèn)證、生鮮農(nóng)產(chǎn)品配送服務(wù)認(rèn)證、供應(yīng)鏈安全管理體系認(rèn)證等證書給予一定的分值，這與項目特點相適應(yīng)。相反，對于一個普通的國產(chǎn)醫(yī)療器械采購項目，將產(chǎn)品取得ROHS環(huán)保認(rèn)證或FDA（美國食品藥品監(jiān)督局）認(rèn)證證書作為加分內(nèi)容，或?qū)σ粋€常規(guī)的家具采購項目，要求供應(yīng)商具有FSC（森林管理委員會）木材供應(yīng)鏈認(rèn)證證書并給予加分，均明顯與項目特點不相匹配。

其三，政府采購貨物、服務(wù)類項目，采購人應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)商服務(wù)能力，類似于供應(yīng)商納稅信用等級證書、高新企業(yè)證書、社會責(zé)任感企業(yè)證書、維權(quán)先進(jìn)單位證書等，與產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，不適宜作為評分標(biāo)準(zhǔn)。

證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有合法性、競爭性、普遍適用性

證書申請或辦理、證書的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，不能違反國家有關(guān)法律法規(guī)、不能違反國家強(qiáng)制性內(nèi)容，合法性是根本。而參照“貨比三家”的招標(biāo)采購公平競爭性思維，無論是何種證書作為評分標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)至少有3家供應(yīng)商（或產(chǎn)品制造商）擁有資質(zhì)并能提供，否則容易被判定為對供應(yīng)商實行差別待遇或歧視待遇。

普遍適用性跟競爭性有相似之處，即證書在行業(yè)得到普遍認(rèn)可并使用，不過，在實踐中，也會因為缺乏客觀判斷指標(biāo)而發(fā)生爭議，筆者認(rèn)為，在是否具有普遍適用性層面，應(yīng)當(dāng)注意以下幾點內(nèi)容。

其一，已成為歷史的證書不再普遍適用。國家廢止的相關(guān)證書特別是行政許可證書、已不再開展申請辦理或認(rèn)定工作的證書，如果再使用，既沒有法規(guī)依據(jù)也會對新成立的供應(yīng)商構(gòu)成歧視待遇。如，退出最新版《國家職業(yè)資格目錄》的有關(guān)證書、市場監(jiān)督管理局（原工商行政管理局）評比公示的“守合同重信用”證書等。

不過，根據(jù)《關(guān)于做好取消部分技能人員職業(yè)資格許可認(rèn)定事項后續(xù)工作的通知》《關(guān)于做好國家職業(yè)資格目錄公布實施后技能人員職業(yè)資格有關(guān)工作的通知》《關(guān)于做好水平評價類技能人員職業(yè)資格退出目錄有關(guān)工作的通知》等文件精神得知，一是之前取得的職業(yè)資格證書仍然可作為水平能力的證明；二是“要求大力推行職業(yè)技能等級認(rèn)定。遴選發(fā)布社會培訓(xùn)評價組織并指導(dǎo)其按規(guī)定開展職業(yè)技能等級認(rèn)定，頒發(fā)職業(yè)技能等級證書，支持勞動者實現(xiàn)技能提升”。因此，筆者認(rèn)為，在評價項目相關(guān)人員的水平能力時，將過去的職業(yè)資格證書與技能等級評價證書同時使用（即兩者皆可得分），并無不妥。

其二，證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合法、無門檻。證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得國家有關(guān)部門的認(rèn)可（或得到相關(guān)部門合法委托），應(yīng)當(dāng)是獨立、開放且具備評價能力的組織。其公開的評價指標(biāo)、作出的評價結(jié)果，應(yīng)當(dāng)是公平公正的，具有一定的權(quán)威性，被市場主體承認(rèn)。

因此，境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書（如FCC電子產(chǎn)品安全認(rèn)證、Energy Star認(rèn)證等），企業(yè)為自己員工頒發(fā)的證書（對企業(yè)外員工申請設(shè)置限定條件）、協(xié)會為自己會員單位頒發(fā)的證書（對非會員單位設(shè)置限定條件）等，并不具有普遍適用性。

證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與證書名稱相匹配的評定考核內(nèi)容向社會公開，從而讓相關(guān)當(dāng)事主體判斷證書是否與行業(yè)工作內(nèi)容相關(guān)、是否與需求相關(guān)。

為避免量身定做，證書內(nèi)容或名稱（證書評定內(nèi)容）不應(yīng)該具有獨占性；如果證書不是唯一機(jī)構(gòu)（如主管部門唯一委托機(jī)構(gòu)）評定頒發(fā)，那么，證書發(fā)布機(jī)構(gòu)也不宜指定，比如XX技能證書必須為人力資源保障部門頒發(fā)。

其三，專利證書、著作權(quán)證書、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書具有普遍適用性。作為鼓勵發(fā)明創(chuàng)新以及保護(hù)智力成果的專利證書、著作權(quán)證書，可視為有助于實現(xiàn)發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)；對供應(yīng)商質(zhì)量保證、環(huán)境影響、安全生產(chǎn)等內(nèi)控管理評定的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書（通常僅指質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理），具有普遍適用性，可作為評分標(biāo)準(zhǔn)。但使用時同樣要注意證書的內(nèi)容與項目需求的相關(guān)性，是否跟提供的貨物、服務(wù)質(zhì)量相關(guān)。

其四，培訓(xùn)證書、榮譽獎項證書大多不具備普遍適用性。項目人員取得某些專業(yè)培訓(xùn)證書、獲得跟項目相關(guān)的榮譽獎項證書，理論上是可間接證明項目團(tuán)隊的履約能力，但在用于評分標(biāo)準(zhǔn)時，需要確保證書沒有特定區(qū)域性（如XX省XX業(yè)務(wù)培訓(xùn)合格證）、沒有特定行業(yè)性（如公安部門頒發(fā)的優(yōu)秀安保人員獎）。而類似于先進(jìn)獎、優(yōu)秀獎等榮譽證書，更多是一個區(qū)域內(nèi)或系統(tǒng)內(nèi)的評價，并不具備普遍適用性。另外，運用時也還得判斷榮譽證書的內(nèi)容是否跟項目特點相適應(yīng)、跟合同履行相關(guān)。

證書的申請辦理不能對中小企業(yè)、新成立企業(yè)構(gòu)成歧視。促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展是政府采購政策功能目標(biāo)之一。按照《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十條第三款的規(guī)定，“政府采購不得在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營年限、經(jīng)營規(guī)模和財務(wù)指標(biāo)等方面對中小企業(yè)實行差別待遇或者歧視待遇”；按照政府采購相關(guān)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，注冊資本、資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、從業(yè)人員、利潤、納稅額等規(guī)模條件、成立年限等均不得作為評審因素。因此，如果證書的申請（獲?。l件對上述內(nèi)容有限制性要求，則變相地將上述因素設(shè)定為評審因素，從而構(gòu)成以不合理條件對供應(yīng)商實行差別待遇或歧視待遇的事實。實踐中普遍存在需要供應(yīng)商有一定規(guī)模條件、成立年限才具備申請條件的證書，如以A級或星級作為前綴的“重服務(wù)守信用單位、重質(zhì)量守信用單位、誠信經(jīng)營示范單位、重合同守信用單位、售后服務(wù)評價體系”等。

不過，也存在特殊情況需要當(dāng)事人結(jié)合項目本身加以判斷。舉例如下：

類似本文開始提及的電子與智能化工程專業(yè)承包資質(zhì)證書，作為資格證書申請，行業(yè)監(jiān)督部門對供應(yīng)商就有一定的門檻要求，包括規(guī)模、業(yè)績等指標(biāo)，而將其作為政府采購貨物或服務(wù)類評審因素時，便不能因為存在對供應(yīng)商的規(guī)模要求，否定其作為評審因素的合理性。當(dāng)然，在將此類證書作為評審因素時，筆者認(rèn)為，不再適宜用資質(zhì)等級劃分供應(yīng)商優(yōu)劣，因為此時資質(zhì)等級的差異與需求不再直接相關(guān)，即，擁有某資質(zhì)證書得分，不宜規(guī)定一級、二級資質(zhì)分別得多少分。

類似ISO質(zhì)量體系認(rèn)證證書申請條件，要求申請人提供體系有效運行3個月以上的證明材料，或監(jiān)管部門出具企業(yè)近一年未受行政處罰的證明材料，并不能據(jù)此推斷是對企業(yè)成立年限的要求。筆者認(rèn)為，一方面，年限自然是以年為單位，要求企業(yè)運行幾個月的資料并不是年限的規(guī)定；另一方面，就“近一年的未受處罰”證明材料，無論是對監(jiān)督部門出具時間作要求，還是對供應(yīng)商近一年未受處罰的事實作要求，均是一個大概時間，自企業(yè)成立時間至資料遞交時間，也包含近一年范圍，證書辦理機(jī)構(gòu)想必也會接受。

對某些證書的申請，需要具有一定數(shù)量的專職人員且相當(dāng)?shù)墓ぷ髀臍v或工作經(jīng)驗（業(yè)績），不能推論為對企業(yè)成立年限的要求，因為人員是流動的，人員的從業(yè)時間跟企業(yè)成立時間無必然聯(lián)系。

有些證書的申辦條件并非法定，由頒發(fā)機(jī)構(gòu)作出具體申請要求，是否存在規(guī)模性、成立年限等歧視性指標(biāo)，也取決于發(fā)證機(jī)構(gòu)的解釋。因此，證書是否存在規(guī)模性、成立年限的歧視，必要時也只能依托于發(fā)證機(jī)構(gòu)的證明。

總之，筆者認(rèn)為，各方當(dāng)事人應(yīng)該對政府采購貨物服務(wù)項目中涉及證書的評審因素，有客觀的認(rèn)知和理解，采購人在制定有關(guān)證書的評審內(nèi)容時，要合情更要合法合理。而供應(yīng)商也不能看到自己不具有的證書便想當(dāng)然認(rèn)定采購人存在歧視性行為，而應(yīng)理性看待采購人的合法需求，合理提出意見建議，同時，也盡可能通過獲取必要的證書以提升自身的市場競爭力。

（作者單位：貴州衛(wèi)虹招標(biāo)有限公司）

小編有話說

看到上文，一定有不少讀者想到了第22號政府采購行政裁決指導(dǎo)性案例。小編先帶讀者朋友回顧一下該案例：供應(yīng)商N公司向財政部提起投訴，其中有一項投訴事項為，招標(biāo)文件將“投標(biāo)人具有‘信用中國’守信紅名單”作為評審因素，屬于“以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇”的情形。經(jīng)查，財政部認(rèn)定，將“信用中國”守信紅名單作為評審因素沒有相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)，且名單中包含納稅信用A級納稅人等相關(guān)信息，與供應(yīng)商經(jīng)營年限及經(jīng)營范圍等掛鉤，與《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十條第三款、《中華人民共和國政府采購法》第二十二條第二款的規(guī)定不符。根據(jù)《政府采購質(zhì)疑和投訴辦法》（財政部令第94號）第三十一條第一項的規(guī)定，責(zé)令重新開展采購活動。

顯然，上文和第22號政府采購行政裁決指導(dǎo)性案例都闡明了一個道理：那些與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營年限、經(jīng)營范圍相掛鉤的證書，如果作為資格條件或評審因素，則與政府采購優(yōu)化營商環(huán)境、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策相悖，在實踐中應(yīng)當(dāng)避免。

在當(dāng)前優(yōu)化營商環(huán)境、支持中小企業(yè)發(fā)展的大背景下，采購人不得將任何“花式證書”附加在采購需求和評審因素之上，從而對供應(yīng)商實行差別待遇、歧視待遇。如項目有特殊需求，采購人可以根據(jù)項目特點規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件影響供應(yīng)商參與公平競爭。

（楊文君）

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